Mi megfelelés

Mi betartását?

Magazin: Svetlana, hogy az ilyen megfelelés és mire való?

Afanasyeva SV.: A szó betartása egy származéka orosz-angol megfelelés, ami azt jelenti, „levelezés”. Compliance - a belső kontroll megfelel-e a társasági jog. A fő cél -, hogy megszüntesse a kockázatok bevételkiesés. Ezek közé tartozik a bírság megfizetése sérülés vagy be nem tartása szerződéseket. Ugyanakkor, compliance kockázatok romlásához vezethet a hírnév, korlátozott üzleti vagy csökkentik ügyfélkörrel.

Magazin: Mit kell szervezni annak betartását ellenőrző?

Afanasyeva SV.: Személyes dob megfelelés a vállalatnál - ez egy olyan döntés a cég vezetése dolgozni őszintén és nyíltan. Természetesen nem nélkülözheti a kidolgozását és végrehajtását megfelelési politikák, valamint végrehajtásának nyomon követése a fejlett követelményeknek. A munkafolyamat úgy kell megszervezni, oly módon, hogy az összes lehetséges problémákat lánctalpas és megoldani valós időben.

Magazin: Mi a politika kompaens?

Afanasyeva SV.: Számos szabványos politika, hogy tekintet nélkül a pontos részletek a tevékenységek különböző mértékben, hagyományosan használják a legtöbb szervezet:

- magatartási kódex (Code of Corporate kódex) - mint általában. ez elég egy közös dokumentumot, amely hatással van szinte minden szempontból a szervezet. Úgy beszél a morális és etikai elveket, magatartási normák, a prioritásokat, a szervezet és a személyzet feladatait.

- Politikai ellensúlyozni a pénzmosás a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása valamilyen módon hajtják végre a pénzügyi és nem-pénzügyi szervezetek, számos fejlett és fejlődő országokban. Ez megakadályozza a behatolást a bűnözésből szerzett alapok a formális szektorban a gazdaság és megakadályozzák a terrorizmus finanszírozása.

- politika elfogadása és adása ajándékok, eseménymeghívók - az a feladata, hogy különbséget a „ajándék” és „megvesztegetni” / „rollback”, vagy más szóval, hogy kijelölje a sort, amely után az ajándék válik áldozatot annak érdekében, hogy a lehetőséget, hivatalos manipuláció arc saját érdekeit. Ez a politika, mint általában, nem tiltja az adás, de korlátozza értéküket, az eljárásokat, a végrehajtás megfelelő ellenőrzéseket.

- Irányelvsértések etikai normák Messaging szabályozza a módszert és eszközöket jelentései megsértése a vállalat alkalmazottai (a megfelelő névtelenséget), és az eljárás további vizsgálat és dokumentáció ezek megsértését. Minőségi végrehajtását ez a funkció az egyik leghatékonyabb módja a jogsértések kezelésére a vállalaton belül.

- szabályzatok összeférhetetlenség, beállítja az etikai magatartási normák alkalmazottak esetén összeférhetetlenség, vagyis abban az esetben, ha: az érdekeit a munkavállaló lehet érdekeivel ellentétes a társaság; érdekeit egy ügyfél ütközhetnek az érdekeit egy másik ügyfél, és így tovább .. Különösen a cég alkalmazottai egymásra való hozzájárulás kötelezettsége azonosítása és megelőzése összeférhetetlenség, és kijelentette, hogy az érdekeit a vállalkozás mindig fölé kell helyezni a személyes érdekeit néhány az alkalmazottak.

- politika ellenőrző értékpapírokat vásároltak az alkalmazottak meghatározzuk a nyomon követő műveletek az értékpapír-piaci alkalmazottainak a pénzügyi intézmények. Különösen akkor korlátozhatja az értékpapír-vásárlás egyes cégek (jellemzően azok, amelyekkel ez a pénzintézet ebben a pillanatban vezeti bármilyen tranzakció), amely tiltja a „rövid” értékpapírok értékesítéséből, valamint a szabályozott egyedi megrendelések összeállítási műveletek alkalmazottai az értékpapír piacon a hivatalnokok a szervezet. A lényeg az lesz, hogy segíthet, hogy elkerüljük a nem megfelelő használat, a munkaidő védett információkat személyes célokra, hogy meggátoljuk a vádak etikátlan viselkedés az alkalmazottak az értékpapír-piaci (piaci időzítés).

- A politika „Wall of China” van szükség, hogy megszabja az informatika területén a vállalati, mint általában a pénzügyi szektor, annak érdekében, hogy megakadályozzák az összeférhetetlenség, és hozzon létre a tisztességes verseny feltételeit. Ez a politika végre szinte minden vezető befektetési szervezetek számára, amennyiben ilyen megkülönböztetés különösen fontos, hiszen a birtokában nem nyilvános információk valaki anyagi helyzetéről, a beruházási tervek, további kérdéseket vezethet annak használatát, például az alkalmazottak a szétválás kihasználása érdekében több nyereséget. Az építőiparban a gát e információ lehetővé teszi a szervezet nemcsak meggátolja a összeférhetetlenség, hanem szolgálja minden ügyfél korlátozások nélkül.

- politika kölcsönhatása a hatóságokkal. A kérdés a hatékony és megfelelő kölcsönhatást a szabályozók nagyon fontos ma, hiszen még nagyon törvénytisztelő vállalkozások szembesülnek ebben a helyzetben, számos nehézség.

- adatvédelmi nyilatkozat szabályozza a bizalmas ügyfelek adatait és a tranzakciókat. Ez a politika magában foglalja nemcsak a kialakulását a közös kultúra kezelése az ügyfelek adatait, hanem a szervezet tárolási és egyes előírásoknak való megfelelés személyes adatok feldolgozása során.

Alapok még más politikák, mint a politikusok meg kell vizsgálnia az ügyfelek, vállalkozók és szállítók áruk / szolgáltatások; Alapelvek fogadására és feldolgozására panaszok; képzési politikákat és az egyéb belső dokumentumokat. Ezen kívül minden cég, azáltal, hogy a kitűzött célok a felső vezetés, a részvényesek és a hitelezők is hajtson végre további eljárásokat ezen a területen, ami egyedülálló szerkezete a megfelelőségi ellenőrzés.

Magazin: Ha elemzi a politika kialakítása, akkor feltételezhetjük, hogy a cég teljesen megvédeni magát?

Afanasyeva SV A jelenléte önmagában előtt politika nevét, nem jelenti, hogy a cég teljesen mindent megtett, hogy megfeleljenek a jogszabályoknak, és minimalizálják a jogi és reputációs kockázat. Szükségünk végrehajtását. Gyakran végrehajtásának Compliance ellenállásba ütközik az üzleti egységeket, ideértve a felső vezetés a szervezet, mint az ellentétes érdekeit az üzleti: Compliance megteszi azokat az intézkedéseket, a „cut-off” a partnerek és ügyfelek számára kétes hírnevét a tilalmat végezzen bizonyos műveletek, stb ... Ebben az esetben meg kell építeni a szervezeti struktúra, hogy ezáltal szolgáltatás megfelel minden szükséges hatáskörének, és személyzete régió ADAT magas státuszt a hierarchiában a szervezet és a függetlenség szempontjából döntéshozatalban.

Magazin: Nem pontosan értem, hogy ez betartását felügyelő az egyetlen személy, aki felelős a csökkenés a vállalati megfelelőségi kockázatok?

Afanasyeva SV.: Tévedsz. By the way, ez elég gyakori tévedés. Például, ugyanaz a nézet gyakran tapad a vállalat alkalmazottai, amelynek megvalósítására való megfelelést. Compliance ellenőr nem tudja fizikailag ellenőrizze az összes felmerülő kockázatokat a saját, gyakran azért, mert nem lép kölcsönhatásba az ügyfél, és nem foglalkozik a feldolgozás lényeges információ, és ezért nem tudja azonosítani az összes problémát a megosztottság és a hatálya alá tartozó egyéb politika. Ezért javasoljuk, hogy a megfelelési felügyelő nemcsak megmagyarázni minden, és minden dolgozó a szervezet a formai követelményeknek való megfelelés politika, azok jelentését és következményeit nem tartása, hanem festeni egyértelmű feladata az egyes alkalmazottak felel meg ezeknek a követelményeknek, és ezzel rögzítse a felelőssége minden alkalmazottja a vállalkozás. Szükség van még a képzésre. Talán, mert ez akkor használja a szolgáltatást a speciális képzés és tanácsadó központok, amelyek képesek lesznek, hogy megszervezze a kínálat jó minőségű információ formájában szemináriumok és képzések valamennyi munkatárs számára.

Magazin: Köszönöm az informatív interjú!

Afanasyeva SV.: Köszönöm! Én szívesen az új ülések!