általános információk
1. Ki kell egy igazolást a szakmai pénzügyi piac
tevékenység szakmai résztvevője az értékpapír-piacon;
A befektetési alapok kezelése, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak;
tevékenysége egy speciális letétkezelő a befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak;
tevékenysége nem állami nyugdíjalap magánnyugdíjak, kötelező nyugdíjbiztosítás és szakmai nyugdíjbiztosítás;
tevékenységét részvénytársaság befektetési alap, kivéve abban az esetben, átviteli hatásköre kizárólagos végrehajtó szerve a közös állomány befektetési alapkezelő.
2. Követelmények az alkalmazottak minősítés alá eső
1. szenior menedzser (munkavállalói szervezet, amely tevékenységét a pénzügyi piacon, ki erre a tisztségre az előírt módon, megfelelően alkotó dokumentumokat a szervezet, amely megfelel annak egyedüli végrehajtó szerv):
a jelenléte a minősítő tanúsítvány szakosodás szerint az egyik tevékenység a pénzügyi piacokon, a szervezet, ami foglalkoztat az a személy (személyek számára, akik feje részvénytársaság befektetési alap, - a rendelkezésre álló minősítő bizonyítvány az ötödik típusú pénzügyi piac);
hiányában a lemondás a minősítő bizonyítvány a megfelelő képesítéssel, ha a törlés napja volt kevesebb, mint 3 év;
személyek számára, akik nem feje részvénytársaság befektetési alap - szakmai tapasztalat működő szervezetek a pénzügyi piacon, hogy fogadjanak el (készítmény) döntés kérdések terén a pénzügyi piac összesen legalább 2 évig osztályvezető és egyéb szerkezeti egységek, folytat szakmai tevékenységet az értékpapír-piaci és / vagy a befektetési alapok kezelése, befektetési alapok és a magán ne nsionnymi alapok, vagy a tevékenység egy speciális letétkezelő a befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve önszabályozó szervezet szakmai résztvevők értékpapír-piaci és / vagy a vállalat befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír értékpapírok;
személyek számára, akik feje részvénytársaság befektetési alap. - munkatapasztalat működő szervezetek a pénzügyi piacon, hogy fogadjanak el (készítmény) döntés kérdések terén a pénzügyi piac összesen legalább 2 évig osztályvezető vagy más szerkezeti egysége szervezetek folytat szakmai tevékenységet az értékpapír-piaci és / vagy a befektetési alapok kezelése, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve a tevékenység egy speciális letétkezelő inve stitsionnyh, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve a tevékenységek közös állomány befektetési alap vagy egy szervezet tevékenységet végző nem állami nyugellátás, kötelező nyugdíjbiztosítás és a szakmai nyugdíj-biztosítási, illetve önszabályozó szervezet szakmai résztvevők értékpapír-piaci és / vagy vezetői befektetési alapok cégek , a befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve federalnog végrehajtó szerve az értékpapír piacon;
hiányában a mű működő szervezetek a pénzügyi piacon, amely már visszavont egy engedélyt, és amelyben az érintett személy olyan személy, aki irányítja a jelenlegi tevékenységét a szervezet, vagy a vezérlő alatt a bizottság bármely megsértése vezetett a lemondás az engedély (kivéve esetekben igazolás visszavonása alkalmazásán alapuló magának a szervezetnek), ha az engedély visszavonása időpontra már kevesebb, mint 3 év.
2. A fej a ág, a helyettes vezetője a szervezet vagy annak ága, a fejét a szerkezeti egység (helyettes vezetője) a szervezet vagy annak ága:
a jelenléte a minősítő bizonyítvány a szakosodás. szerint az egyik tevékenység a pénzügyi piacokon, a szervezet, ami foglalkoztat az érintett személy (a fej, a szerkezeti egység (helyettes) a szervezet vagy fióktelep - létezik egy minősítő bizonyítvány a típus (ok) a tevékenység, amelynek tekintetében (akit) szerkezeti egysége a szervezet vagy annak fióktelepén végzett funkcióit tevékenység a pénzügyi piacon);
hiányában a lemondás a minősítő bizonyítvány a megfelelő képesítéssel, ha a törlés napja volt kevesebb, mint 3 év;
A fejek ágak és fejek a strukturális osztályok (helyettes vezetői) a szervezet vagy azok fióktelepei (csak az a szervezet, melynek tevékenysége egy speciális letétkezelő a befektetési alapok, befektetési alapok és a magán nyugdíjalapok) - a rendelkezésre álló szakmai tapasztalat működő szervezetek a pénzügyi piacon, a közös nem kevesebb, mint 1 éves alkalmazottja egy szervezet, amely tevékenységét a pénzügyi piacon;
hiányában a mű működő szervezetek a pénzügyi piacon, amely már visszavont egy engedélyt, és amelyben az érintett személy olyan személy, aki irányítja a jelenlegi tevékenységét a szervezet, vagy a vezérlő alatt a bizottság bármely megsértése vezetett a lemondás az engedély (kivéve esetekben igazolás visszavonása alkalmazásán alapuló magának a szervezetnek), ha az engedély visszavonása időpontra már kevesebb, mint 3 év.
3. Controller (munkavállalói szervezetek működnek a pénzügyi piacon, ki erre a tisztségre az előírt módon, amely a fő munkahelye az említett személy, összhangban hivatalos feladatai fenntartásáért felelős a belső ellenőrzés végrehajtása a szervezet vagy annak tevékenységi ág a pénzügyi piacon ( helyettes vezetője a belső kontroll, az ág vezérlő, szabályozó)):
létezik egy minősítő bizonyítvány szakirányok. alkalmas minden fajta tevékenység a pénzügyi piacokon, a szervezet, amely a fő munkahelye az említett személy. Abban az esetben, ha a belső ellenőrzés vonatkozásában különböző szakmai tevékenységek az értékpapír-piaci bízzák több vezérlő, minden adatkezelő kell minősítési bizonyítvány (ok) a tevékenység, amelynek tekintetében (akit) a vezérlő látja el a belső ellenőrzés. Ugyanakkor ellenőrök kell bizonyítványokat, valamint betartásának biztosítása az ott meghatározott tevékenység a pénzügyi piacon az összes elvégzett tevékenységek a szervezet által a pénzügyi piacon;
hiányában a lemondás a minősítő bizonyítvány a megfelelő képesítéssel, ha a törlés napja volt kevesebb, mint 3 év;
az alkalmazottak működő szervezetek befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve a tevékenység egy speciális letétkezelő a befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, - a rendelkezésre álló szakmai tapasztalat működő szervezetek a pénzügyi piacon, azaz összesen kevesebb, mint 1 év munkatársa a szervezet, amely tevékenységét a pénzügyi piacon;
hiányában a mű működő szervezetek a pénzügyi piacon, amely már visszavont egy engedélyt, és amelyben az érintett személy olyan személy, aki irányítja a jelenlegi tevékenységét a szervezet, vagy a vezérlő alatt a bizottság bármely megsértése vezetett a lemondás az engedély (kivéve esetekben igazolás visszavonása alkalmazásán alapuló magának a szervezetnek), ha az engedély visszavonása időpontra már kevesebb, mint 3 év.
jelenlétében minősítő bizonyítvány. megfelelő tevékenység a pénzügyi piacon, amelyek a végrehajtott funkciók (vámok) a szervezet, amely tevékenységét a pénzügyi piacon;
hiányában a lemondás a minősítő bizonyítvány a megfelelő képesítéssel, ha a törlés napja volt kevesebb, mint 3 év.
3. Az eljárás igazolására vonatkozó pénzpiaci szakértők
A FFMS minősítő bizonyítvány át kell mennie egy kétszintű tanúsítási rendszer: pass egységes alap vizsga, amely egy általános ismeretekkel rendelkeznek a pénzügyi piacok, és különleges. A választás a szakvizsga helyzetétől függ a munkavállaló és ellátja funkcióit.
Minősítő bizonyítvány az első típus: a tanúsítványt a pénzügyi piaci szakértő ügynök, kereskedő tevékenysége és értékpapírok kezelése;
Minősítő bizonyítvány a második típusú: igazolás különleges pénzügyi szakmai szervezet a piac az értékpapír piaci (tőzsdei aktivitás) és elszámolási tevékenységet;
Minősítő bizonyítvány egy harmadik típus: a tanúsítványt a pénzpiaci szakemberek, hogy végezzen nyilvántartás értékpapír-tulajdonosok;
Minősítő bizonyítvány a negyedik típusa: tanúsítvány különleges pénzügyi piac értéktári tevékenységet;
Minősítő bizonyítvány az ötödik típus: a bizonyítvány pénzpiaci speciális befektetési alapok, befektetési alapok és a magán-nyugdíjpénztárak;
Minősítő bizonyítvány a hatodik típus: a bizonyítvány pénzpiaci szakember a tevékenység speciális értéktárak a befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak;
Minősítő bizonyítvány a hetedik típusa: bizonyítvány pénzpiaci szakember a tevékenységét nem állami nyugdíjalap nem állami nyugellátás, a kötelező nyugdíjbiztosítási és szakmai nyugdíjbiztosítás.
5. nyilvántartások tanúsított szakemberek
Abból a célból, számviteli és ellenőrzési a Magyar Nemzeti Bank bizonyítványokat vezessenek nyilvántartást tanúsított személyek információkat tartalmazó:
az a személy, aki megkapta a tanúsítványt a szakértő a pénzügyi piac;
specializáció, amelyre a tanúsítványt kiállították;
A sorozat és a tanúsítvány számát;
egyéb szükséges információkat.
6. időtartama minősítő bizonyítvány
Minősítő bizonyítvány a pénzügyi piac határozatlan idejű.
7. Az okok és az eljárás törlését bizonyítványokat
Elkövetett vezetők és felügyelők, melyek Magyarországon törvénysértő visszavonták engedéllyel működő szervezetek pénzügyi piacon az alapja a FSFM magyar döntés, hogy semmisítse meg a bizonyítványokat az említett személyek.
Lemondás esetén a minősítő bizonyítvány hitelesített személyek FFMS Magyarország legfeljebb öt munkanapon napon ilyen döntés értesíti azt a személyt, akinek a képzettsége bizonyítványt töröltek, egy példányával együtt a megfelelő sorrendben a FFMS Magyarországon.
Tájékoztatás a visszavont tanúsítványok nyilvánosságra a hivatalos honlapján a Szövetségi Pénzügyi Piacok Service Magyarország az interneten való szabad hozzáférést az összes érdekelt fél egy legfeljebb 10 munkanapon belül attól az időponttól e határozat elfogadását.
FSFM magyar döntés, hogy semmisítse meg a minősítő bizonyítvány lehet megtámadni a bíróság előtt.